Geschäftsaktivitäten
Amundi Alpha Associates AG („Amundi Alpha Associates“ oder die „Gesellschaft„) ist ein Finanzdienstleister im Sinne des Finanzdienstleistungsgesetzes FIDLEG, gegründet 2004 und mit Sitz in Zürich.
Der Hauptzweck von Amundi Alpha Associates ist die Erbringung von Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsdienstleistungen für Kunden einschliesslich der Tätigkeit als Verwalterin von Kollektivvermögen nach Massgabe des Finanzinstitutsgesetzes FINIG. Weitere Informationen zu den Geschäftsaktivitäten von Amundi Alpha Associates finden Sie unter „Anlageprogramme“.
Regulatorischer Status
Amundi Alpha Associates ist ein Verwalter von Kollektivvermögen im Sinne von Art. 24 Abs. 2 des Finanzinstitutsgesetzes FINIG.
Amundi Alpha Associates untersteht der prudentiellen Aufsicht der:
Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
Laupenstrasse 27
3003 Bern
Schweiz
www.finma.ch
Ombudsstelle
Als Finanzdienstleister ist Amundi Alpha Associates Mitglied bei der folgenden Ombudsstelle:
Verein Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFD)
Bleicherweg 10
8002 Zürich
www.ofdl.ch
Ziel einer Ombudsstelle ist es, Streitigkeiten über Rechtsansprüche zwischen der Kundin oder dem Kunden und Amundi Alpha Associates im Rahmen eines Vermittlungsverfahrens zu erledigen (Art. 74 FIDLEG).
Risiken im Zusammenhang mit Finanzprodukten und Dienstleistungen
Die mit den von Amundi Alpha Associates angebotenen Finanzprodukten verbundenen Risiken können der jeweiligen Produktdokumentation entnommen werden, welche den Kunden vor einem Angebot zur Verfügung gestellt werden. Die Risiken, die mit den von Amundi Alpha Associates angebotenen Finanzdienstleistungen verbunden sind, werden den Kunden in den dazugehörigen Verträgen dargelegt. Die Kunden sind angehalten, die bereitgestellten Unterlagen und Informationen sorgfältig zu lesen und sich bei Fragen an Amundi Alpha Associates zu wenden.
Für allgemeine Informationen über Finanzdienstleistungen und die mit dem Handel, Kauf, Verkauf und der Verwahrung von Finanzinstrumenten verbundenen Risiken, sowie Informationen über Eigenschaften und Risiken der verschiedenen Arten von Finanzinstrumenten als auch über spezifische Finanzinstrumente und die damit verbundenen Risiken wird auf die Broschüre „Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten“ der Schweizerischen Bankiervereinigung [https://www.swissbanking.org/library/richtlinien] verwiesen.
Kosteninformationen
Kosten und Gebühren, die Kunden im Zusammenhang mit den von Amundi Alpha Associates angebotenen Finanzprodukten und erbrachten Finanzdienstleistungen entstehen, werden den Kunden in der jeweiligen Produktdokumentation und in den mit den Kunden abgeschlossenen Verträgen detailliert offengelegt.
Geschäftszugehörigkeit
Amundi Alpha Associates ist ein Manager und Berater für Private Equity-, Private Debt- und Infrastruktur-Investitionen. Amundi Alpha Associates verwaltet Dachfonds sowie massgeschneiderte Anlageprogramme für einen globalen, institutionellen Kundenstamm und berät und verwaltet Dachfonds und Anlageprogramme über verschiedene Strategien, Regionen und Sektoren hinweg.
Gegründet als Alpha Associates im Jahr 2004 nach einem Spin-Out von Swiss Life, wird Amundi Alpha Associates auch weiterhin von seinen Gründungspartnern geführt.
Nach der Gründung der gemeinsamen Plattform mit Amundi im Jahr 2024 verfügt das Unternehmen über 2 Standorte in Zürich und Paris und ist über eine Gruppengesellschaft in Luxemburg tätig. Amundi Alpha Associates ist ein von der FINMA (Eidgenössische Finanzmarktaufsicht) zugelassener Verwalter von Kollektivvermögen.
Angebot
Amundi Alpha Associates bietet nur Finanzprodukte an, die von Amundi Alpha Associates beraten oder verwaltet werden. Bei der Erbringung von Anlageberatungs- oder Anlageverwaltungsdienstleistungen richten sich Mandate oder Managed Accounts nach den individuellen Kundenbedürfnissen und können die Anlagestrategien der von Amundi Alpha Associates verwalteten kollektiven Anlageinstrumente nachbilden.
Umgang mit Interessenskonflikten
Amundi Alpha Associates trifft die notwendigen Vorkehrungen, um Interessenskonflikte zwischen Amundi Alpha Associates bzw. deren Mitarbeitern und ihren Kunden zu vermeiden und die Kunden vor Nachteilen aus ebendiesen Konflikten zu schützen. Sollte sich ein Interessenkonflikt nicht vermeiden lassen, wird er von Amundi Alpha Associates offengelegt werden.
Status: Januar 2025